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                證監會就《證券公司分類監异能管規定》公□開征求意見

                2017-06-03 17:24 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                日前,中國證監會就《證券公司分類監管規定》(征求意見稿,以下簡稱《規定》)向社會公開征№求意見。

                現行《規定》為中國證監會2009年5月發布,後於2010年5月進↓行了修訂。近年來,證券公司分類監管制度對促進證券公司加強合規管〗理、提升風』險控制能力、培育核心競爭⌒ 力,發揮了正向激勵作用,得到行業和■市場認可。

                為貫徹落▽實《國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若≡幹意見》(國發〔2014〕17號),強化依法全面從嚴監管要求,進一步♂提升分類監管制度的針對性和有效性,督促行◥業優化合規風控水平,聚焦主業,更好地服務實體經濟,實現▂長期穩定健康發展,近期中國證監會在廣泛征求行業没事意見基礎上研究修訂∩了《規定》。此次,主要擬從以下五個方面對《規定》進行修訂:

                一是維持分類監管制度總@ 體框架不變,集中解決實踐中遇到的突出問題。不改變現行的♀以風險管理能力、持續合規狀況為◆主的評價體系和有效做法,僅對相關評價指標朱俊州又习惯性結合行業實際和監管︻需要進行優化。

                二是对着匕首就是一阵格挡完善合規狀況評價指標體系,落∮實依法從嚴全面監管要求。完善日常監管措施及針對立老者看来是认识一阳子案調查、風險事件的扣分規則,引導一線監管部門用好用●足監管措施。客觀、準確體現不同類別公司▲在持續規範運營上的差異,引導公司按照監也感受到了朱俊州管導向依法合規、穩健經營。

                三是強化風險管理能力評價指標體系,促進赢得了不少人行業提升全面風險管理能力。更新風險管理評價內容▓,提高凈資本加分門檻,引導證券公司提升資本實力、引入高端專業人才↘、完善風控基礎設施,形成精準計量各類風險、動態監測監控和有效應對風險的全面風險管理能力,實現風險管理全覆蓋。

                四是↑突出監管導向,引導行别指望去什么宾馆業聚焦主業。優化原有的市場競爭力指標,剔除♂部分偏離主業、過度投機的業務因素影響,增加反映公司綜合☆實力、跨境服務能力等因素的指標,引導證券公司突出主業、做優做強,提升國內國際競〓爭力。

                五是為持續完善∑評價體系留出空間,增強制度的適應性和有效性。增加授權條款,委托中㊣ 國證券業協會在條件具備時對全面風險管理能力、合規管理能力、社會責任履行情況等進行專項定量評價,逐步提升風險管控能力在ξ分類評價中的比重,確保分類評價結果切〓實管用、持續有效,不斷提高監管資源配置的有效性。

                歡迎社會各☉界對《規定》提出寶他背后貴意見,證監會將認◥真研究各方反饋意見,盡快修改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:朱英
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